私募管理人登記注冊(cè)和基金備案

私募管理人登記注冊(cè)和基金備案

私募基金管理人登記備案和私募基金管理人注冊(cè)備案一直是從事私募基金行業(yè)里面比較關(guān)注的一些問題，下面簡(jiǎn)單說一幾個(gè)要點(diǎn)。


一、私募基金管理人登記備案概念
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記注冊(cè)手續(xù)并申請(qǐng)為基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。注冊(cè)申請(qǐng)資料不齊全或者不契合規(guī)則的，私募基金管理人登記應(yīng)當(dāng)依照基金行業(yè)協(xié)會(huì)的請(qǐng)求及時(shí)予以更正。在申請(qǐng)注冊(cè)的期間，注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)作嚴(yán)重變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金業(yè)協(xié)會(huì)，更改一下注冊(cè)申請(qǐng)內(nèi)容?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)能夠經(jīng)過約談實(shí)地核對(duì)咨詢證監(jiān)會(huì)及私募基金管理人備案和相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)等方式。
私募基金管理人提供的注冊(cè)申請(qǐng)資料齊全的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到全部注冊(cè)資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)過網(wǎng)站公示私募基金管理人登記根本信息，完成私募基金管理人注冊(cè)手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人備案根本信息包括名稱、注冊(cè)時(shí)間、住所、聯(lián)絡(luò)方式、主要擔(dān)任人等信息。

二、私募基金管理人登記的要求
私募基金備案資料不齊全或者不合規(guī)則的，私募基金管理人注冊(cè)應(yīng)當(dāng)依照基金行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)更正私募基金備案資料齊全，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到全部備案資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)過網(wǎng)站公示私募基金信息后完成私募基金備案手續(xù)。
從事私募基金業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金資格。
(一)經(jīng)過基金行業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金資歷考試；
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

三、私募基金管理人注冊(cè)需要注意的事項(xiàng)
私募基金管理人注冊(cè)應(yīng)當(dāng)老實(shí)守信，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重失信記載，且未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)制止上市。私募基金管理人注冊(cè)備案應(yīng)當(dāng)在每季度后10個(gè)工作日內(nèi)更新托管私募基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)購(gòu)范圍、人數(shù)和方向等。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人注冊(cè)的信息、股東或合伙人、及其他從業(yè)人員及所管理的私募基金的信息。
私募基金是指應(yīng)當(dāng)以非公開方式向特定群體募集資金，不得經(jīng)過報(bào)刊、電視等公眾傳播向不特定對(duì)象宣傳推介。人數(shù)：私募基金人數(shù)合伙型和有限公司不得超越50人，契約股份公司不得超越200人。私募基金不低于100萬且單位和個(gè)人凈資產(chǎn)不低于1000?萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬的個(gè)人且不得承諾最低收益。

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